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论文版权归属与数据库平台收录冲突之法律辨析
时间: 2019-09-19

  这原本不应该是一个值得关注的问题,但是,由于各类新型商业模式的出现,反而成为了备受争议的话题。

  围绕论文类作品引发的著作权争议,既包括因“论文”引发的权属之争,也包括因“论文发表”或“知识传播”引发的权属之争,当然,有关抄袭或合理引用的边界更是矛盾交织。

  目前实践中存在大量因学位论文版权问题而引起的侵权纠纷,充分反映了我国当前硕博士学位论文授权的复杂情形。

  如2007年王长乐等6名博士及2008年近千名硕博士诉万方数据股份有限公司侵犯硕博士学位论文著作权纠纷案,2008年104名硕博士诉中国学术期刊(光盘版)电子杂志社和同方知网(北京)技术有限公司学位论文著作权纠纷案。[1]

  而在电商平台淘宝网的《淘宝禁售商品管理规范》中,也对平台内进行的各种交易行为进行约束,划定各种不得交易或销售的商品或服务范围,除去新增了涉及荐股交易等禁售商品外,包括禁止“论文”等在内的其他规范也得到再次重申。

  从论文分类来讲,根据研究的领域或专业不同,可以有不同的分类方式。而按照论文创作目的来讲,则可以分为学术论文和毕业论文两种。

  其中,学术论文撰写的目的旨在形成研究成果,并在特定研究领域内进行观点交流和思想碰撞;而毕业论文则是特定主体,主要是在读学生,按照学校要求,为完成学业或获得毕业证书等,所完成的具有作业性质的作品创作。

  当然,学术论文和毕业论文的差别,并不体现在论文质量高低,主要体现在作者创作目的方面。因此,很多时候,毕业论文与学术论文的界限并不清晰。

  比如,很多非在读学生的工作群体,除去研究之外,基于职称申报等方面的需要,也需要完成一定数量的论文撰写及发表。

  在实践中,有人认为学位论文交存后可被公众借阅使用就是公开发表。学位论文要成为发表作品必须是“公之于众”。学生以评审、请求指教、指正为特定的目的将论文呈交给老师和同学,并在老师和同学这一狭小的范围内传播,达不到著作权规定发表的“公众”要求。故答辩完成,提交给图书馆不能说是作者行使了发表权。[2]

  当然,由于在读学生的学历高低不同,学校对论文质量要求不同,比如,一些学校的对硕士及以上研究生可能有包括论文在内的公开文章发表数量的要求。

  按照《著作权法实施条例》第二条规定,著作权法所称作品,是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。

  因此,作为主要以文字形式为载体的论文类文章,只要满足具有独创性的要求,其从法律属性上来看,应该都属于文字作品。

  按照《著作权法》第十六条规定,公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品,除本条第二款的规定以外,著作权由作者享有,但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用。作品完成两年内,未经单位同意,作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

  按照《著作权法实施条例》第十一条规定,著作权法第十六条第一款关于职务作品的规定中的“工作任务”,是指公民在该法人或者该组织中应当履行的职责。

  以毕业论文为例,对学生来讲,它是完成学业获得毕业资格的必要条件,如果论文不能通过学校组织的答辩,那么,学生就不能正常毕业,无法取得毕业证书等。

  从某种程度来说,毕业论文相当于是学校给每个在校就读学生安排的特定任务,也是学生在学校就读期间必须完成的内容。

  因此,如果将毕业论文视为学校安排给学生的“工作任务”的话,那么,毕业论文类的作品,是可以认定为职务作品的。

  而对于非毕业论文性质的其他论文类作品,是否认定为职务作品的关键在于:作品的形成是否系作者为了完成在特定组织或法人内应当履行的职责而产出的必然结果。

  例如清华大学规定:“研究生学习期间凡教学计划内安排的研究课题(如学位论文 、课程专题等)以及学校组织的校外科技活动所取得的一切研究成果为学校职务成果。除合同另有约定外,研究课题虽属研究生自选,但利用学校的条件(如名义、指导、设备、资金、技术资料等)所完成研究成果,也属学校职务成果。学校职务成果属清华大学所有,未经学校审核同意,不得自行转让或做其他处理,这一办法同样适用于本科生。”[3]

  此外,按照《著作权法》第十六条规定,主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作,并由法人或者其他组织承担责任的职务作品,除署名权外,著作权的其他权利由法人或者其他组织享有。

  国内各高校对学位论文著作权归属的规定各不相同:有的认为著作权归属于学生,有的认为著作权归属于学生和导师,有的认为著作权归属于学校,同时也有一部分高校未明确规定著作权的归属方,而是用“ 本人”作为著作权使用授权方。学位论文著作权归属方的不明确[4],为学位论文开发服务和转授权等合法利用埋下隐患,也无法保障学位论文著作权人的合法权益。[5]

  按照《著作权法》第十条规定,著作权包括“发表、署名、修改、保护作品完整、复制、发行、出租、展览、表演、放映、广播、信息网络传播、摄制、改编、翻译和汇编”以及许可使用或权利转让等内的人身权和财产权集合。

  其中,发表权,是指“决定作品是否公之于众的权利”,而论文发表则是决定作品是否在特定刊物进行公开的行为。

  由于期刊杂志的数量有限,原本属于作者的作品发表权,变成了期刊杂志等刊物的选稿权,并因此催生了很多“不合理”现象比如刊登论文不支付稿酬但收取“版面费”,比如,刊登论文就必须同步转让著作权等等。

  从某种程度上来看,一些期刊杂志收取“版面费”予以文章刊发的机制,与备受诟病的搜索领域推广竞价排名机制有相仿之处。

  以中华医学会主办的包括《中华病理学杂志》、《中华医学杂志》等在内的多种医学期刊为例,根据此类期刊与文章作者签署的《中华医学会系列杂志论文报送介绍信及授权书》[6]约定,作者自愿将其发表在中华医学会系列杂志中文章的著作权及相关财产权转让给中华医学会,中华医学会有权进行复制、发行、网络出版及全世界的信息传播、许可国内外文献检索系统和数据库收录并使用等方式使用,且作者承诺不再以任何方式允许第三方使用其文章。

  简单说,医学论文作者如果要在前述医学期刊内发表文章,通常会被要求签署上述授权书,一并将著作权转让给了相应主体。

  事实上,按照《合同法》第四十条规定,“提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的,该条款无效。”

  类似以“授权书”名义作为论文发表、刊登附随义务的约定或条款,明显涉嫌构成“排除一方主要权利”的格式条款,应予判定为无效。

  以医学论文为例,医生在完成相应论文并向中华医学会主管刊物投稿并被采用后,完成论文的作者需要按照期刊杂志的要求,填写相应的《中华医学会系列杂志论文报送介绍信及授权书》,方能最终实现文章的公开发表。

  而“授权书”虽名为“介绍和授权”但实为著作权转让,其客观上是导致作者丧失了对自己作品的控制权。

  授权书涉嫌侵犯著作权人的著作权。主要表现在:(1)涉嫌侵犯作者的汇编权和保护作品完整权;(2)涉嫌侵犯作者的报酬权,一是期刊社使用作者作品不支付或少支付报酬构成侵权,二是因授予独家代理权而获得的报酬,作者有权获得相应份额,而格式授权书并未给予作者权利,此外,转授权获得的报酬,也没有作者的相应份额等都涉嫌侵犯作者的报酬权。[7]

  尤其是在当前网络传播或信息分享的背景下, 按照前述“授权书”约定,相当于作者不能对其作品再进行分享,而医学论文作为知识成果,只有广泛传播,才能实现其应有的价值。

  说到底,还是因为期刊杂志的版面与论文成果之间明显失衡,研究成果的价值让位于版面的稀缺性,作者的尊严让位于职称评定等,作者为了满足特定工作要求,对于期刊杂志附加的明显不合理、不公平要求,也大多“敢怒不敢言”。

  由此可见,期刊杂志对论文发表附件诸多不合理的要求,不仅有碍于专业知识的传播,也损害了作者的合法权益。

  因此,版权管理部门有必要针对期刊杂志的作品发表要求开展一轮执法或合规检查工作,重点对设定不合理要求剥夺作者正当权利的做法,予以查处或引导纠正。

  同时, 学术论文版权保护的法制监管部门也要加强对版权归属的监管工作,提升版权法制监管的技术支撑,健全监督管理机制,及时查处侵犯作者或出版者版权的违法行为,切实保障版权主体的合法权益。

  [1] 韦楠华.高校学位论文版权许可协议的反思与重构[J].图书馆建设,2012(4):15.

  [2] 陈传夫,汪晓方,刘蜻.我国学位论文知识产权管理现状与制度创新[J].国家图书馆学刊,2008(4):17.

  [5] 徐绪堪,苏新宁.我国学位论文的开发利用与安全管理刍议[J].图书与情报,2015(04):30.

  [7] 詹启智.授权抑或抢权:期刊社应当如何尊重著作权——从某大学学报编辑部论文著作权专有许可使用和独家代理授权书谈起[J].科技与出版,2009(9):35-36.

  
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